Конгрессмен Сэм Ликкардо направил в пятницу письма главам финансовых регуляторов с требованием проверить ряд крупных сделок, совершённых за минуты и часы до публичных сообщений президента Дональда Трампа о ходе конфликта с Ираном. По его мнению, тайминг этих операций указывает на возможное использование инсайдерской информации.
Что именно привлекло внимание
Речь идёт о значительных ставках на цены нефти и о фьючерсах S&P 500 E-mini, которые были размещены незадолго до того, как президент сделал существенные объявления о переговорах с Ираном и отложил ожидаемые удары по гражданской инфраструктуре. Одна из заметных операций, о которой сообщали агентства, — крупная ставка на падение цен на нефть, сделанная за несколько часов до объявления о прекращении огня между США и Ираном. Эта ставка принесла инвесторам значительную прибыль после того, как цена нефти действительно упала.
Ещё один эпизод произошёл 23 марта, когда на бирже CME в S&P 500 e-Mini futures зафиксировали резкий и изолированный всплеск объёма примерно за 15 минут до публикации Трампа в сети Truth Social о том, что переговоры состоялись и ожидаемые удары отложены. После поста индекс акций отскочил вверх, а нефтяные фьючерсы снизились.
Требования и правовые основания
Ликкардо направил письма председателю SEC Полу Аткинсу и главе CFTC Майклу Селигу. В обращении он прямо называет поведение подозрительным и ссылается на возможность нарушений сразу трёх нормативных актов: Закона о ценных бумагах 1934 года, Закона о товарных биржах 1936 года и закона STOCK Act 2012 года, который запрещает зарегистрированным чиновникам использовать конфиденциальную служебную информацию для личной выгоды.
«Время размещения ставок указывает на то, что они были сделаны теми, кто обладал предварительной информацией, — это сильно напоминает незаконную торговлю на основе инсайдерских данных», — пишет конгрессмен. Он просит SEC сообщить, начато ли расследование, какие следственные инструменты доступны агентству и какие меры предпринимаются для пресечения инсайдерской торговли на предсказательных рынках и традиционных биржах.
Предсказательные рынки и роль чиновников
Отдельную тревогу вызывает активность на предсказательных рынках — онлайн-платформах, где участники делают ставки на исход политических и рыночных событий. Ликкардо отмечает, что «удивительно удачно» размещённые крупные ставки в таких системах, привязанных к торговле акциями и опционами, вместе с операциями перед объявлением тарифных мер, формируют подозрительную картину систематического обогащения на основе скрытой информации.
Недавняя памятка Белого дома, в которой чиновников предостерегали от участия в таких передсказательных торгах, по словам конгрессмена «мало успокаивает». «Никто, находящийся на государственной службе, не должен извлекать личную выгоду, эксплуатируя конфиденциальную информацию, полученную в ходе работы», — подчеркнул он.
Кто ведёт проверку и что дальше
Как следует из сообщений средств массовой информации, проверкой подозрительных сделок уже занялась американская система контроля за рынками, причём на передний план вышла CFTC. Ликкардо, член Комитета Палаты представителей по финансовым услугам, призвал также SEC подключиться к расследованию и координировать усилия с другими органами.
Если нарушения подтвердятся, речь может идти о серьёзных антимонопольных и уголовных последствиях для тех, кто использовал доступ к закрытой информации. Для рынка же такой случай снова поднимает вопрос о прозрачности торговых операций во время геополитических кризисов и о необходимости более жёсткого контроля за тем, кто и на каких данных зарабатывает.
Письма Ликкардо адресованы П. Аткинсу и М. Селигу; в них он просит разъяснить, какие шаги регуляторы намерены предпринять, чтобы не допустить повторения подобных ситуаций и обеспечить неприкосновенность служебной информации.
